Asosiasi Nasional Dealer Sekuritas (NASD) Definisi & Contoh |
Review IPOT: INVESTASI SAHAM 100% ONLINE + GADA MINIMAL DEPOSIT
Daftar Isi:
Apa itu:
Asosiasi Penjual Efek Nasional (NASD) adalah organisasi regulator yang mengawasi industri sekuritas. Otoritas Pengaturan Industri Keuangan (FINRA) menggantikan NASD pada tahun 2007.
Bagaimana cara kerjanya (Contoh):
Pada bulan Juli 2007, NASD bergabung dengan badan pengawas Bursa New York untuk membentuk FINRA. FINRA bukan lembaga pemerintah, meskipun bekerja erat dengan Komisi Sekuritas dan Bursa pada pengawasan.
FINRA mengawasi lebih dari 5.000 perusahaan sekuritas dan hampir satu juta broker dan perwakilan yang terdaftar. FINRA menetapkan aturan, melakukan fungsi mediasi dan bekerja untuk meningkatkan perlindungan investor. Ini juga mengatur pemeriksaan perizinan, seperti Seri 7 dan Seri 64 ujian, untuk profesional keuangan.
Mengapa Penting:
Pekerjaan FINRA adalah untuk memastikan bahwa pasar keuangan beroperasi secara adil, efisien dan legal. FINRA tidak dapat menempatkan siapa pun di penjara, tetapi bisa baik pelanggar aturan dan bahkan mencabut lisensi. Organisasi ini memiliki kantor di Washington, D.C., dan New York, serta beberapa kantor distrik di seluruh Amerika Serikat.