Definisi & Contoh Utama Terdaftar |

Apa itu:

Seorang yang terdaftaradalah seseorang dalam posisi manajemen dalam perbankan investasi atau

Bagaimana cara kerjanya (Contoh):

Sebagai contoh, prinsip yang terdaftar mungkin mengawasi perdagangan dan operasi penjualan di perusahaan pialang, mengelola upaya kepatuhan perusahaan investasi, atau hanya mengawasi operasi lembaga keuangan. Otoritas Pengaturan Industri Keuangan, lebih dikenal sebagai FINRA, membutuhkan kepala sekolah yang terdaftar untuk mengawasi kegiatan seperti ini, yang berarti tidak sembarang orang dapat melakukan pekerjaan.

Untuk menjadi prinsip yang terdaftar, seseorang harus lulus tes FINRA Seri 24 sebagai tambahan. untuk tes untuk lisensi surat berharga dasar untuk pialang-dealer. Orang yang terdaftar sebagai kepala sekolah juga harus lulus ujian FINRA Seri 4.

Mengapa Penting:

Prinsip-prinsip yang terdaftar dalam banyak kasus secara hukum bertanggung jawab atas kesalahan, kelakuan buruk atau masalah lain di perusahaan mereka. Untuk alasan ini, mereka harus mengambil langkah administratif lain untuk benar-benar mendapatkan lisensi atau terdaftar dengan regulator sekuritas negara bagian atau federal, dan mereka regulator dapat menerapkan aturan berbeda untuk orang-orang tergantung pada sebutan profesional lainnya dan negara tempat mereka tinggal atau melakukan bisnis. Prinsipal yang terdaftar harus mengawasi keakuratan pengajuan rutin perusahaan mereka kepada lembaga negara bagian dan federal, membayar biaya pemrosesan, mempertahankan modal bersih minimum, dan memastikan bahwa karyawan dilisensikan dengan benar juga. Prosesnya mungkin tampak rumit, tetapi mengingat pengaruh penasihat investasi terhadap urusan keuangan klien - dan mimpi yang terkait dengan urusan keuangan - ada baiknya untuk memastikan manajer lembaga keuangan tahu apa yang mereka lakukan.