Definisi & Contoh Seri 63 |
Кухня | Сезон 4 | Серия 63
Daftar Isi:
Apa itu:
Seri 63 (secara resmi dikenal sebagai Ujian Hukum Badan Uniform Securities Agent) terutama mencakup hukum dan standar etik negara bagian tertentu. Beberapa negara mengharuskan broker untuk mendapatkan lisensi ini sebelum meminta klien dan menerima pesanan.
Cara kerjanya (Contoh):
Untuk mendapatkan lisensi Seri 63, pemohon harus lulus ujian Seri 63. Asosiasi Administrator Sekuritas Nasional Amerika (NASAA) menyelenggarakan tes.
Ujian ini terdiri dari 65 pertanyaan pilihan ganda dan panjangnya 75 menit. Kandidat harus mendapatkan skor minimal 70% untuk lulus tes. Calon dapat mengulang ujian setelah periode menunggu yang ditentukan.
Di banyak negara bagian, broker tidak dapat menyarankan klien secara hukum, meminta transaksi, dan mengeksekusi transaksi untuk klien sampai dia lulus ujian Seri 63 dan memperoleh lisensi yang sesuai.
Mengapa Penting:
Ujian Seri 63 adalah langkah penting dalam memastikan bahwa pialang menyadari undang-undang sekuritas tingkat negara bagian dan standar etika yang diharapkan dari mereka. Dengan demikian, persyaratan ini menguntungkan investor dengan meminta tingkat pengetahuan yang seragam di antara broker.
