Definisi Seri 7 & Contoh |

Apa itu:

Normal

0

salah

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Seri 7 adalah lisensi yang diperlukan sebelum seseorang dapat menjual sekuritas. Mereka yang lulus ujian untuk lisensi Seri 7 memenuhi syarat untuk menjadi perwakilan terdaftar dari pialang-dealer di Amerika Serikat.

Bagaimana cara kerjanya (Contoh):

Normal

0

salah

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Untuk mendapatkan lisensi Seri 7, pemohon harus lulus ujian Seri 7 (juga disebut General Securities Representative Examination). Tes ini terutama mencakup tujuh fungsi penting yang dilakukan oleh perwakilan terdaftar: mencari bisnis untuk broker / dealer, mengevaluasi kebutuhan dan tujuan pelanggan, menasihati klien, mengelola akun pelanggan dan catatan akun, menjelaskan pasar sekuritas dan faktor-faktor yang mempengaruhinya, mengeksekusi pesanan untuk klien, dan memantau portofolio klien. Otoritas Pengaturan Industri Keuangan (FINRA) menjalankan tes.

Ujian Seri 7 adalah enam jam panjang dan berisi 250 pertanyaan pilihan ganda. Kandidat harus menjawab setidaknya 70% dari 250 pertanyaan dengan benar untuk lulus.

Secara umum, seseorang tidak dapat secara hukum menyarankan klien, meminta transaksi, atau melakukan transaksi untuk klien sampai dia telah lulus ujian Seri 7, memperoleh lisensi yang sesuai.

Meskipun lisensi Seri 7 mengizinkan pemegang untuk menjual berbagai macam sekuritas, itu tidak memungkinkan pemegang untuk menjual komoditas atau futures (ini memerlukan lisensi Seri 3).

Mengapa Penting:

Normal

0

false

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Ujian Seri 7 merupakan langkah penting untuk memastikan bahwa pialang memahami dan telah menguasai sebuah tubuh pengetahuan tentang pasar, instrumen investasi, hukum sekuritas, dan perilaku etis. Dengan demikian, keberadaan persyaratan Seri 7 menguntungkan investor dengan meminta tingkat pengetahuan yang seragam di antara para broker.